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特种期货开户交易权限开通认定标准

特种期货开户交易权限开通认定标准

期货中一些特殊品种需要一定的门槛才可以开通交易权限:

1、期货品种中的特殊品种铁矿石、棕榈油、PTA、20号胶、低硫燃料油、国际铜、商品期权、金融期货、股指期权、原油期货、原油期权以上为期货品种中的特殊品种,开通这些品种的交易权限需要符合相应的准入门槛。

2、符合适当性的大原则适当性评级对应品种业务C3铁矿石、棕榈油、PTA、20号胶、低硫燃料油、国际铜C4商品期权、原油期货、原油期权、金融期货股指期权注:如客户在申请开通特品交易权限时没有适当性评级或者评级与相应业务不匹配,则需要客户先满足该条件后才能申请相应权限业务。

3、特品交易权限开通认定标准(非豁免开通)

(1)资金量符合开通标准

①10万元档:目前10万档包括铁矿石、棕榈油、PTA、20号胶、低硫燃料油、国际铜、商品期权业务开通相关权限前连续5个交易日结算后可用资金余额均不少于10万元;

②50万元档:目前50万档包括金融期货股指期权、自然人原油期货、自然人原油期权业务;开通相关权限前连续5个交易日结算后可用资金余额均不少于50万元;

③100万元档:目前100万档包括一般单位原油期货、一般单位原油期权业务;开通相关权限前连续5个交易日结算后可用资金余额均不少于100万元;特别说明:资金计算时点:结算后可用资金:未被持仓占用部分,以结算账单为准

(2)具备期货、期权基础知识,通过交易所认可的知识测试通过交易所认可的知识测试(80分以上视为通过考试)

(3)有交易经历

①仿真:交易所认可的累计10个交易日、20笔及以上的期货、期权仿真交易成交记录

②境内:三年内具有10笔及以上境内期货、期权或其他衍生品交易成交记录

③境外:三年内具有10笔及以上境外期货、期权或其他衍生品交易成交记录(中金所除外)注:以上三点满足一点即可。

(4)不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为期货市场禁入者和法律、法规、规章、交易所业务规则禁止或限制从事期货交易的情形;不在涉金融黑名单中。
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4、特品交易权限开通认定标准(豁免开通)

(1)已开通实行适当性制度的某一品种交易权限,再通过其他机构或本机构开通该品种交易权限的客户。

(2)近一年内具有累计不少于50个交易日境内期货、期权或集中清算的其他衍生品交易成交记录或者认可境外成交记录的客户(中金所部分豁免)。

(3)符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者。

(4)做市商、特殊单位客户等交易所认可的其他交易者。注:自有资金开通特品对资金量要求较高,一般投资者可以通过做够50个交易日来豁免开通特殊品种的交易权限,中金所金融期货、期权不能通过豁免的方式开通特权交易权限。


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